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投融资项目业务操作流程
一个完整的投资项目操作流程通常始于企业对商业项目的筛选到交易合同的签订,以及最终投资资金的完全退出。大致可分下列几个程序:

第一条 项目筛选
1. 信息搜集:投资及项目管理部通过人际关系、内部先容、合作机构、股东推介以及公开网络报纸等渠道搜集引资项目和投资信息,对符合企业投资方向的项目进行初步分析和筛选,要求提供完整的商业计划或投资项目信息(如《商业计划书》、《项目总体策划及概念性规划报告》及其它相关的项目资料)。
2. 明确需求:在初步了解投资项目概述后,投资及项目管理部门会经过充分沟通,了解项目实际需求以及投资项目相关环境信息,就需求所实现的方法达成初步意向。
3. 收集资料:在达成初步意向后,收集项目更为详细的股东信息、项目资料并分析需求状况、当地市场环境、政策要求。
4. 内部审议:进行充分评估、讨论(咨询合作机构意见),确认初步合作模式和条件,筛选出具有投资价值的项目,并制作《投资项目档案》。

第二条 项目立项
1. 立项准备:对拟投资项目做进一步调查了解,填写项目立项申请表,并将申请表发送资金运营和风险控制部门以及抄送总经理。
2. 立项审批:立项审批部门及风险控制部门根据立项申请独立出具审核意见,包括同意、不同意、退回补充材料3种。两部门会签同意后报总经理审批。总经理审批同意后风险控制部门将审批意见发送申报部门,申报部门应将立项申请和批复意见归入项目档案。如相关部门或总经理无法对投资做出判断,则需进一步补充申请材料进行复议,原则上复议一次即为终审裁定。

第三条 尽职调查
1. 成立项目小组:立项通过后,投资及项目管理部负责人根据立项审批书签订《保密协议》等具有约束力的法律文书,同时组建项目尽职调查小组(其他部门及合作机构人员可参加)。
2. 尽职调查:根据投资项目难易程度,制定尽职调查工作实施计划和分配项目组成员工作。同时撰写尽职调查报告,尽职调查报告中应包含对项目的投资建议。

第四条 项目评审
1. 拟定投资方案:初步判断具备投资价值的项目,资金运营及风控部门与该企业及其股东进一步商谈项目投融资方案,完善尽职调查报告,并据此编写《基金投资方案》。涉及问题包括:投资金额、融资安排、资金使用、偿债安排、担保措施、利润回报、股本结构、股东权利、董事会组成、核心团队组成、财务状况披露、基金结构、风控要求、交易达成的前提条件、排他性规定、交易费用及支付方式等。
2. 风控部门审批:《尽职调查报告》、《基金投资方案》一并提交风控部门评审,形成《风险评价意见》。评审意见包括:对尽职调查工作是否满意、项目是否具有投资价值、是否统一投资方案和风控要求等内容。负责对项目的可行性、预期收益及风险进行审查并行程文字报告,供投资决策委员会决定是否对项目启动进一步调查研究,项目评审意见下发相关部门。

第五条 投资决策
1. 项目决策:投资决策委员会在收到《尽职调查报告》、《基金投资方案》、《风险评价意见》等相关材料后召开投资决策会议进行项目投资集体研究决定,对是否投资、融资和项目实施提出明确意见。
2. 项目复审:考虑到投资项目决策周期一般较长,在项目投资具体实施的过程中,如遇到因客观原因导致发生与投资决策不符的情况,投资管理部应联合相关部门撰写书面报告,并提交投资决策委员会重新审查。

第六条 合同签订
1. 商议合同细节:拟投资项目竞走资决策委员会批准同意后,基金运营部联合风控部等分别于项目方、运营方、投资方进一步商议、谈判,明确合作条件与合同细节,确定最终合作合同条款。
2. 签订投资合同:带合同经相关方法律部门审核后,由企业法定代表人或者授权代表与对方签订《投资合同》。一般情况下,企业应保留两份合同原件。

第七条 基金设立
1. 资金募集:在项目运作的过程中,基金运营部应持续与各类金融机构保持及时、有效的沟通与协调,今早确定合作模式,加快推荐项目资金的落地。
2. 基金设立:各类投资和合作协议签订后,基金运营部组织开展基金设立、备案等工作。具体工作参照《中华人民共和国基金法》、《中华人民共和国合伙企业法》等法律法规及企业的有关制度要求实行。

第八条 投后管理
1. 成立投后管理小组:对所投资的企业,企业将组建项目头后管理小组,负责跟进、监督所投资企业;并委派人员进入被投资企业董事会或监事会,参与被投资企业的重大决策。项目投后管理小组成员由总经理负责挑选,净投资决策委员会审议后通过。
2. 项目跟踪:项目管理小组应履行职责,在投资协议生效后负责项目的跟踪管理与服务,监控企业经营进展,并以书面形式向企业总经理定期提交《项目投后管理报告》及临时性《项目重大事项报告》。若项目实行过程中出现特殊情况,项目管理小组应及时提出项目终止建议,并以书面形式报告项目投资决策委员会进行审议。

第九条 项目终结
1. 资金退出
(1)已约定退出方式之投资退出实施
对于在投资前已约定并通过投资决策委员会审批的退出方式(投资合同中已有明确规定)之退出实施,可按约定方式实施投资退出,或按其他约定条款保障基金权益。具体退出工作又项目投后管理小组负责组织实施。
(2)未约定退出方式之投资退出实施
A. 由项目投后管理小组根据对所投资企业的动态跟踪管理,向基金运营部提出有管投资退出的实际、方式的建议,并会同综合管理部门做出退出时的投资估值。
B. 仅仅运营部根据项目小组所提供的有关退出的实际、方式、投资估值建议,会同投资及项目管理部、风控部等,制定具体推出方案和行动计划。
C. 企业根据拟定的退出方案,负责与投资退出关联方进行协商、谈判,并将达成一致意见的退出方案上报风控部门审议。
D. 对经过风控部审议通过后的退出方案,须上报投资决策委员会进行投资退出决策审议,投资决策委员会对投资退出方案负责并具有决策权。
E. 对经过投资决策委员会审议通过的退出方案,由企业总经理负责组织实施,项目投后管理小组具体实行。
2. 项目总结
资金退出后,基金运营部应联合风控部、投资及项目管理部等相关部门,牵头编写《投资项目总结报告》,对投资项目的实际盈利能力、收益分配方案及风险管理措施等进行总结分析;对参与项目投资运作的相关部门及人员进行评价与考核。《投资项目总结报告》经风控部审议后通过。

 

 

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